日前，青岛证监局披露了一则行政处罚决定书，李某因存在擅自从事证券投资咨询行为，被处以1.6万元罚款。
行政处罚决定书显示，2020年7月，青岛CY有限公司（以下称CY公司或公司）注册成立，仲某超为公司法定代表人、实际控制人。公司注册成立后，通过运营相关微博、微信账号发布证券投资分析内容，向客户提供个股具体买入卖出时点建议等形式，提供有偿证券投资咨询服务。CY公司从事证券投资咨询业务未取得中国证监会核准。
2021年4月，李某与公司签订《劳动合同》，双方约定，李某作为员工入职该公司，工作内容为“新媒体运营及维护，以及公司安排的其他工作”。入职后，按照仲某超的指示，李某负责运营管理相关微博账号，发布和股市有关的文章吸引客户，通过微博私信和微信等方式与客户联系，向客户推荐股票并收取费用。
2021年7月-2022年8月，李某相关违法所得共计16873.9元。仲某超已另案处理；李某未登记为证券从业人员，已退缴违法所得。
李某上述行为违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条、第十二条之规定，构成《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条所述“未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务”的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条，青岛证监局决定对李某处以16000元罚款。